案件防范工作责任制贯彻执行情况总结
（xx支行）
根据《关于对2019年度案件防范工作责任制贯彻执行情兄进行检查考核的通知》要求，xx支行对落实责任制情况进行了自查总结，现将有关情况汇报如下：今年以来，xx支行面对错综复杂的内外部形势，全行上下积极应对，直面挑战，迎难而上，在全力以赴完成全年各项工作任务的同时，认真开展系列案防活动，积极落实案件防范工作责任制，支行各项业务持续、快速、健康发展。
一、抓学习，提升认识落实责任
一方面，开展好上级精神领会传达。
为了将上级行的精神迅速传达到每--位党员和群众，xx支行党支部紧跟上级行的步伐，认真组织全行员工学习廉洁从业文化手册，通过纪律规章篇、领导教育篇、警示教育篇的学习，要求党员干部对照要求并开展谈论，重点强调中央八项规定、六项禁令、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》《中国xx银行管理人员廉洁从业若干规定》，结合领导的讲话要求，以警示案例为反面教材，做好三位一体的系统学习，提高学习成效。组织全体党员和业务骨干学习《中国共产党纪律处分条例》《中国共产党廉洁自律准则》《中国共产党巡视工作条例》等文件，通过系统学习重新审视了中国共产党在新的历史环境下面对的挑战和机遇，做到思想上高度集中。
另一方面，开展好风险防范制度贯彻。
通过组织员工学习各项规章制度、法律法规，分析各类案件、风险事件、服务案例等，切实提高员工风险防范意识和责任意识，使每位员工牢固树立起案件防范需从日常工作点滴抓起的理念。要求每位员工在实际业务操作中查找自身短板，支行针对每位员工不同情况制订不同的关注重点。对于平时工作较马虎大意、风险事件频发的员工，及时由分管行长、业务主管进行谈话沟通，深入查找主观原因，尽快调整工作状态。强化员工责任意识，改变个别员工碰到问题首先考虑的是如何撇清责任，而不能正确认识自身存在错误的状况，让每个员工都勇于承担责任，都能及时改正，都能从中吸取教训。没有规矩不成方圆，在严格执行上级规章制度中，不断采取细化措施，提高制度的执行力。针对不同岗位层次、不同岗位业务性质设定不同考核内容，如对临柜人员从业务量、远程授权通过率、业务集中扫描质量、风险事件情况进行考评，并结合上级行对我行检查和检辅情况进行综合考评，使每个员工都明白自己的职责所在，该做什么，不该做什么，形成一种立体式的内控防案责任网。利用晨会、周会和月度讲评会的平台，传达上级行的会议精神，分析日常工作中出现的各种注意点风险点和防范要点，同时让员工对照各类专项检查、各项业务检查、内控评价和检辅工作等发现的问题进行点评，分析出现问题的原因，并且经常以近几年来发生的大案要案为反面教材，层层剖析，分析问题产生的原因，及时消除隐患、堵塞漏洞。
二、抓建设，强化举措落实责任
一是规范内控执行，强化制度建设。
支行为了更好地将内控合规意识“固化于制、内化于心、外化于行”，在落实网点日常操作规范的基础上，严格执行”一米线"、客户身份信息核实规定、大额现金存取安全提示、电子银行业务风险提示、重要物品交接监管等制度。加强现场与非现场检查，不定时抽查柜面操作服务影像、会计凭证档案影像、电子登记簿等。开展“清雷防险”专项排查工作、网点“一点一析一策”低效提升工作等，使支行员工的合规操作水平得到有效提升，可控风险暴露水平明显下降。如原2019年度支行高风险综合柜员，2019年至今柜面操作零风险。
二是规范网格管理，强化责任落实。
强化网格化管理责任，通过细化支行网格成员工作职责，每月报送履职报告，强化网格管理者的责任感，重点发挥协管员贴近员工、贴近业务的优势，做到网格成员工作分工明确、责任清晰、突出重点。开展了支行行长、业务主管、营业经理、网格协管员对所辖员工行为动态状况打分评测等活动。强化学习积分管理，支行定期检查全体员工在“员工岗位行为规范管理系统”的登录及学习情况，定期通报。对于重要文件采取传阅单签字确认制度，确保传达到位。通过加强学习、提升素质，使xx等人作为支行代表在市分行组织的客户经理场景模拟营销竞赛活动中取得了A等奖的好成绩。
三是办好职工之家，强化载体建设。
气顺方能心齐，心齐才能合力。只有把“人”的工作做好了，素质、觉悟提高了，才能更好地做好案件防范工作。支行积极创建职工小家，增强员工归属感，紧跟上级行构建“和谐银行，温馨家园”步伐，努力营造家的感觉，让员工有家的归属感，培养员工的主人翁意识，从内心深处产生对这个“家”的责任感。支行引入健康生活方式理念，认真办好职工食堂。今年春节后，支行员工食堂开张。食堂不但饭菜可口，而且重视环境、炊食卫生以及荤素营养搭配低盐少油等健康生活理念的传播和实施，努力将职工食堂办成员工娱乐、休闲、健康生活的课堂和港湾，受到员工的喜爱和称赞。另外，支行也经常会邀请员工家属参加工会活动或聚餐，让家属融入这个团队，感受团队文化，也让员工更安心地工作。
四是开展主题教育，强化文化建设。
营造内部管理关键在于对人的管理，最大难点也在于对人的管理。支行坚持以主题教育为抓手，积极营造内控文化氛围。把员工行为动态管理融入日常管理中，平时通过对员工言行、举止的观察，掌握其心理变化，结合工作态度、核算质量进行分析。员工-有情绪波动，及时进行交谈与沟通，随时了解和掌握员工思想、工作、生活等情况。一加强银行合规文化教育，让全行员工准确把握合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入合规文化建设中去。二是深入学习《案件防范工作责任制》《员工违规行为处理暂行规定》《员工行为守则》《员工职业操守》等文件制度，使广大员工更加明确了合规经营的理念。三是有针对性地进行党风廉政教育、案件警示教育，不断增强依法合规经营的意识，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。
三、抓整改，提高实效落实责任
一是加强领导抓整改。
针对支行连续两年被列为内控案防重点关注支行，所以在今年的各项工作中，都高度突出对整改工作的重视。随着支行领导班子调整到位以及中层干部的配置到位，支行成立了重点关注支行整改领导小组，由x行长任组长，x副行长任副组长，业务主管xx为组员，主持全行整改的领导、管理、组织、调整、处理等工作。行长坚持参加客户经理每次晨会，直接参与工作部署和业务讨论，提高解决问题的效率。领导干部深入走访贷款企业，行长和分管行长对在我行有贷款的企业列出清单，带领业务主管与客户经理逐一走访。一方面为企业现场解决困难，减少企业与银行的沟通成本，提高客户的满意度；另一方面，通过实地考察历史遗留的各种抵押物问题，提出解决和整改措施，全力以赴解决隐形信贷风险。
二是突出重点抓整改。
为迅速扭转由于经营不善造成的团队气氛沉闷不良的局面，支行党支部和领导班子通过对员工言行、举止的观察，掌握其心理变化，结合工作态度和业绩.核算质量进行综合分析。努力了解员工真实思想和工作学习状况，融洽干群关系。一 旦发现员工有情绪波动，及时通过支行各类会议以及个别沟通、交谈并做好谈话记录，帮助员工分析存在的问题，及时提出改进的意见。对营业场x位长期问题不断的员工，支行在反复谈话告诫后，采取果断措施，对其予以行政警告处分，并在绩效考核等方面予以对应处罚。此举极大地鼓舞了全行员工正能量的发挥，取得了正气清风的效果，保证了支行管理措施与手段的顺畅落实。
三是严明纪律抓整改。
建立员工信息档案，开展重点排查，精准约谈。录入员工工作岗位、家庭居住、社区、个人爱好、经济收入、各类检查违规违章、员工信用卡透支、个人贷款等情况：对员工家庭进行走访，对客户经理重点排查，掌握思想动态，加强客户经理教育学习，增强客户经理的自律意识。据统计，自2019年10月x行长到任以来，领导班子成员已经与全行员工约见谈话累计x余次，有些重点员工反复谈话xx次之多。
在今后的工作中，我们将以学习贯彻“两学-做”教育为契机，以抓教育、抓制度、抓监督为重点，狠抓案件防范工作责任制落实，进-步提升干部队伍素质，转变工作作风，强化服务，务求实效，进一步把工作提高到一个新水平。
